中介机构要把好“入口关” 当好“看门人”

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来源：证券时报

昨日，入口关中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见。中介这也意味着全面注册制的机构正式启动。对于券商等中介机构而言，把好这是当好机遇也更是挑战。全面注册制背景下，看门中介机构要切实履行好“看门人”的入口关职责，营造良好的中介市场生态。

“全面注册制对中介机构把好‘入口关’提出了更高的机构要求。对券商而言，要坚决压实‘三道防线’责任，严把上市公司质量关，深刻理解‘零容忍’的执法司法体制机制，提高专业能力、提升执业质量、加强警示教育、严控项目风险，切实履行好保荐机构作为资本市场‘看门人’的责任。”国新证券董事长张海文向记者表示。

高盛高华总经理索莉晖说，作为活跃在A股市场上的主要外资券商之一，高盛高华要在全面注册制改革落地的过程中，进一步压实“看门人”的责任，不断加强自身管理，推动资本市场业务的发展，更好地发挥连接优秀发行人、投资人以及资本市场的桥梁作用。

投资银行部负责人王曙光也称，全面注册制对投资银行作为保荐机构的履职尽责能力提出了更高要求，投行应自觉提高站位，更好地服务国家战略和资本市场改革，打造适应全面注册制的核心能力，发挥好资本市场“看门人”的作用。

也有投行资深保代向记者表示，其实压实中介机构责任并非全面注册制所特有的，也不是新的要求，但在全面注册制实施以后，“看门人”职责就显得更加重要，影响范围也更广。

在开源证券副总裁兼研究所所长孙金钜看来，全面注册制的实施将进一步提升券商的服务质量。全面注册制实施后，监管机构将进一步压实压严中介机构“看门人”责任，从而倒逼券商加强内控管理、提高服务质量。

目前，部分中介机构“看门人”职责履行得并不到位，还存在一些短板。证监会主席易会满此前就表示，恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求，把真实的公司选出来是底线，把优秀的公司选出来是水平。但有的机构变化不大，还是过于关注“可批性”，对“可投性”重视不够，甚至还有的“带病闯关”。

此外，证监会此次也修订了证券发行上市的保荐办法，对投行业务执业质量评价作出了一些原则性规定。证监会还将保荐信用记录和质量评价结果向社会公开，加强对中介机构的约束。

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