尽职调查严重失职，法律审查不到位！银保监会出手，中国华融被罚230万

原标题：尽职调查严重失职，尽职法律审查不到位！调查银保监会出手，严重罚了230万

来源：中国基金报

近日，失职审查手中中国华融资产管理股份有限公司受到银保监会行政处罚，法律罚万被罚230万元；6位员工共计被罚190万元，不到保监个人罚款为45万元至5万元不等。国华

存在6项违法事实

根据公开表，融被中国华融存在6大违法事实：第一，尽职尽职调查严重失职；第二，调查法律审查不到位；第三，严重项目档案移交程序不合规；第四，失职审查手中项目后期管理失职；第五，法律罚万审查审批制度执行不到位；第六，不到保监不相容岗位未分离。国华

根据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，银保监会决定对中国华融做出罚款230万元的行政处罚。

6位员工共被罚190万元

根据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，6名中国华融的员工也收到了行政处罚

根据wind企业库，张忠骥为华融华侨资产管理股份有限公司的监事会主席和监事。该公司为中国华融资产管理系的核心成员。

张忠骥对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、项目档案移交程序不合规；三、对项目后期管理失职；四、审查审批制度执行不到位。因此，银保监会决定对张忠骥处以警告并罚款45万元。

根据wind企业库，邱海舟为北京汇通融致投资管理有限公司的经理。该公司为中国华融资产管理系的一般成员。

邱海舟对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、项目档案移交不合规；三、后期管理失职；四、审查审批制度执行不到位。因此，银保监会决定对邱海舟处以警告并罚款40万元。

胡英和王刚均对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、审查审批制度执行不到位。因此，银保监会决定对胡英和王刚均处以警告并罚款35万元。

顾惠文对法律审查不到位的违法违规行为负有直接责任。因此，银保监会决定对顾惠文均处以警告并罚款30万元。

朱维中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、项目后期管理失职。因此，银保监会决定对朱维处以警告并罚款5万元。

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