因证券研究报告分析结论的合理依据不够充分等 上海证券收上海证监局警示函
发布时间：2025-07-08 14:02:40 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：上海证监局关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定上海证券有限责任公司：经查，你公司统一社会信用代码：9131000070344
。
炒股就看，因证依据权威，券研券收专业，究报局及时，告分全面，析结助您挖掘潜力主题机会！合理海证
来源：上海证监局
关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的不够决定
上海证券有限责任公司：
经查，你公司（统一社会信用代码：913100007034406864）发布的充分证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》存在分析结论的等上合理依据不够充分、研究报告发布前的上海示函质量控制存在不足的情形。
上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号，证监经证监会公告[2020]20号修订）第九条、因证依据第十条和《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第十七条第三款的券研券收规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，究报局经证监会令第166号修订）第六条的告分规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制，并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2022年5月18日
相关文章
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-08- 1、美联储加息叠加中国疫情大范围封锁，市场担忧需求和经济增长，通胀预期下降，宏观利空。2、美豆和美播种时间都推迟，但是美豆播种窗口长于美玉米，从22周开始未播种的玉米面积转化为的概率加大。美豆新作供给2025-07-08
南方竞争优势等部分新发基金空仓躲过大跌 “左侧布局”机会已至？
证券时报记者 赵梦桥年后A股走势不甚乐观，连带基金也难逃亏损。这样的背景下基金经理的择时能力逐渐凸显，不少新发基金“出生”在震荡行情中，以轻仓甚至空仓安然度过难捱的时光，有个别产品成立近一个月未有操作2025-07-08
比亚迪一度跌超4%，长沙成立调查组调查比亚迪雨花区工厂气体排放问题
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！近日，长沙工厂卷入“排放门”，比亚迪盘中一度跌超4%。5月9日，比亚迪股价低开，盘中一度跌超4%，截至发稿，比亚迪跌3.34%，报234.00元2025-07-08
工信部翁啟文谈产融合作：探索设立产业链数字化、智能化改造的信贷保证保险 开展供应链金融产品创新
财联社11月22日讯记者 高萍）工业和信息化部财务司副司长、一级巡视员翁啟文今日在“2022论坛年会”上谈及产融合作工作时透露，国家产融合作平台自去年2月份正式上线以来，累计入库企业达到了16万家，在2025-07-08
外汇局：4月跨境资金总体延续净流入态势国家外汇管理局5月7日发布的数据显示，截至2022年4月末，我国外汇储备规模为31197亿美元。国家外汇局副局长、新闻发言人王春英在答记者问时表示，4月，我国跨境2025-07-08
最新评论